유상증자에 상한가 ?

동일철강, 베셀, 아이진 유상증자 결정에 상한가 라고 뉴스에서 말하고 있다.

유상증자 결정에 상한가 가는 이유는 무엇일까?

 

1. 유상증자 종류 및 제3자 배정의 속 깊은 이유

유상증자는 다음과 같이 3가지 종류가 있다.
 
1.주주 배정 유상증자 : 기존 주주 대상으로 신주를 발행한다. 발행 시 할인율에 제한은 없지만, 통상 20% 내외로 할인해서 발행한다.
2.일반 공모 유상증자 : 기존 주주뿐만 아니라 누구든 새로 발행한 주식을 살 수 있도록 하는 방식이다. 기준가의 30%까지 할인해서 발행한다.
3. 제3자 배정 유상증자 : 기존 주주도 아니고 일반 대중도 아닌 특정인, 제3자를 대상으로 발행한다.

 

세력이 주로 사용하는 유상증자 방식은 ‘제3자 배정 유상증자’이다.

 

앞으로 소개하는 공시에서도 계속 ‘제3자 배정 유상증자’와 마주칠 것이다. 세력의 관점에서 보면 내 앞에 놓인 음식을 누구와 함께 먹을지에 대한 이름표 혹은 순서 같은 것이다. 제3자 배정 유상증자는 이해관계가 있는 특정인에게 주는 경우가 대부분이므로 기존 주주의 피해를 막기 위해 신주 발행가 할인율도 10%로 제한되고, 일정 기간 동안 주식을 팔 수 없는 보호예수 기간도 6개월에서 1년이 적용된다. 유상증자로 취득한 대량의 주식을 대주주가 지분매각 명목으로 바로 매도하면 주가가 떨어질 수밖에 없고, 결국 소액주주들이 피해를 보기 때문에 보호예수를 설정하는 것이다.

 

그리고 1번의 주주 배정 유상증자에서 청약되고 남은 물량은 실권주라 하여 제3자 배정 유상증자로 돌려서 처리하기도 하는데, 이렇게 주주 배정에서 남은 물량을 제3자 배정으로 넘겨 받으면 보호예수가 적용되지 않아 언제든 매도할 수 있다. 이 때문에 주주 배정에서 주주들이 참여하지 않도록 일부러 분위기를 조성해서 청약되지 않은 실권주가 생기게 하고, 자신들이 그 물량을 가져가는 세력도 존재한다. [출처:  <주가 급등 사유 없음>, 장지웅 지음 - 밀리의 서재 ]

 

2. 기업별 뉴스, 주요 공시 이력, 그리고 챠트분석  

◇ 동일철강

가) 뉴스

 

동일철강이 상한가를 기록했다. △동일철강은 29.96% 상승한 1835원에 거래를 마감했다.

동일철강은 타법인 증권 취득자금을 조달하기 위해 49억4900만원 규모의 제3자배정 유상증자를 결정했다고 전날 공시했다. 신주는 309만9375주가 발행되며 신주 발행가액은 1600원이다. 신주 상장예정일은 내년 1월 5일이다. 제3자 배정 대상자는 박명환씨다. [ 출처 : 포인트데일리(www.thekpm.com) ]

 

나) 종목 잇슈

☞ 2023-11-22 계열사 대선조선, 워크아웃 절차 개시 속 하락

 

다) 차트

◇ 베셀

 

가) 뉴스

 

베셀이 유상증자 청약에 흥행하며 상한가로 직행했다. △베셀은 29.97% 상승한 967원에 거래를 마감했다.

베셀은 지난 12일 완료된 유상증자에서 청약률 4945.8%를 달성했다. 총1337만 919주 모집에 6억4185만1981주가 초과 청약돼 누계 청약 주식 수는 6억5522만2900주를 기록했다. 이번 유상증자의 신주상장예정일은 2024년 1월 2일이며 베셀은 이번 자금조달 성공에 따라 회사 체질 개선에 나선다는 계획이다. 아울러 베셀은 전날 무상증자 권리락이 발생한다고 공시를 통해 밝혔다. 무상증자 권리락은 신주에 대한 권리가 사라지는 것으로 신주배정일에 맞춰 발생한다. 무상증자는 시가총액이 변동되지 않은 상태에서 주식수를 늘리는 만큼, 권리락 발생일에 인위적으로 주가를 내려 상대적으로 저렴해보이는 착시효과가 나타나 상승하는 경향을 띤다. [ 출처 : 포인트데일리(www.thekpm.com) ]

 

나) 종목 잇슈

☞ 2023-12-13 급등 - 주주우선공모 최대주주 100% 납입완료 소식 지속 부각에 급등

☞ 2023-12-11 상한가 - 주주우선공모 최대주주 100% 납입 완료 소식 지속 부각에 상한가 - 2일 연속

☞ 2023-12-08 상한가 - 주주우선공모 최대주주 100% 납입 완료 소식 부각 속 상한가 - 1일 연속

☞ 2023-10-26 공시번복,공시변경으로 불성실공시법인 지정

☞ 2023-10-24 유상증자 권리락 효과 발생에 상승

☞ 2023-10-23 급등 - 美 이라크 공군기지에 재차 드론 공격 소식에 드론(Drone) 테마 상승 속 강세

 

다) 차트

 

 

◇ 아이진

 가) 뉴스 [ 출처 : 데일리팜(www.DailyPharm.com) ]

아이진은 지난 13일 한국비엠아이를 대상으로 150억원 규모 제3자 배정 유상증자를 결정했다고 공시했다. 발행되는 신주는 555만1444주로 발행주식총수 2147만8340주의 25.8%에 해당하는 규모다. 유상증자가 완료되면 한국비엠아이는 아이진의 주식 20.5%를 보유한 최대주주가 된다. 
아이진은 한국비엠아이로부터 150억원의 투자를 유치하면서 자금 운영에 숨통이 트이게 됐다.
지난 2000년 설립된 아이진은 재조합 단백질을 이용한 허혈성 질환 치료제 및 고유의 면역보조제와 mRNA 전달체 기술을 포함한 백신을 연구개발하는 바이오기업이다. 2015년 11월 코스닥 시장에 상장했다. 

 

 

나) 종목 잇슈

☞ 2023-12-13 운영자금 확보 목적으로 주식회사 한국비엠아이 대상 5,551,444주(150.00억원) 규모 제3자배정 유상증자 결정(발행가:2,702원, 상장예정:2024-01-12)

☞ 2023-11-23 mRNA 기반코로나-19 예방 다가백신 '이지-코브투(EG-COVII)' 호주 임상 제1/2a상 임상시험 변경 승인

☞ 2023-11-13 mRNA 기반 코로나-19 예방 다가백신 '이지-코브투(EG-COVII)' 호주 임상 제1/2a상 임상시험 변경 승인신청

☞ 2023-10-24 mRNA 기반 코로나-19 예방 다가백신 '이지- 코브투(EG-COVII)' 호주 임상 제1/2a상 임상시험 계획 승인

 

다) 차트